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看美證監(jiān)會(huì)如何調(diào)查監(jiān)管內(nèi)幕交易——摘自《證券時(shí)報(bào)》
專(zhuān)欄:資本市場(chǎng) 誠(chéng)信為本
發(fā)布日期:2018-04-18
閱讀量:31098
作者:佚名
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  據(jù)悉,內(nèi)幕交易案在美股整體證券違法案件中所占比例大大高于市場(chǎng)操縱等類(lèi)型的案件。伴隨著中概股私有化回歸潮,出現(xiàn)了諸多可以獲利的機(jī)會(huì)。有部分投資者開(kāi)始押注賭哪一家公司會(huì)宣布私有化,甚至動(dòng)起了通過(guò)內(nèi)幕信息獲利的邪念?! ?jù)海外媒體報(bào)道,今年4月美國(guó)證監(jiān)會(huì)質(zhì)控兩名中國(guó)人對(duì)58同城的股票進(jìn)行內(nèi)幕交易,稱(chēng)他們?cè)?8同城與趕集網(wǎng)合并和騰訊控股向58同城投資兩則消息爆出前,兩人恰好購(gòu)買(mǎi)了58同城股票。也就在...

   據(jù)悉,內(nèi)幕交易案在美股整體證券違法案件中所占比例大大高于市場(chǎng)操縱等類(lèi)型的案件。伴隨著中概股私有化回歸潮,出現(xiàn)了諸多可以獲利的機(jī)會(huì)。有部分投資者開(kāi)始押注賭哪一家公司會(huì)宣布私有化,甚至動(dòng)起了通過(guò)內(nèi)幕信息獲利的邪念。
  據(jù)海外媒體報(bào)道,今年4月美國(guó)證監(jiān)會(huì)質(zhì)控兩名中國(guó)人對(duì)58同城的股票進(jìn)行內(nèi)幕交易,稱(chēng)他們?cè)?8同城與趕集網(wǎng)合并和騰訊控股向58同城投資兩則消息爆出前,兩人恰好購(gòu)買(mǎi)了58同城股票。也就在今年4月,58同城和趕集網(wǎng)宣布合并。由此可見(jiàn),投資者開(kāi)始進(jìn)行股票交易到被監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并提出指控,這個(gè)過(guò)程只用了短短十幾天的時(shí)間。
  早在1984年,美國(guó)通過(guò)《內(nèi)幕交易處罰法》,對(duì)那些根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票而獲利或減少損失者處以3倍的民事罰款。金融危機(jī)之后,美國(guó)通過(guò)多德弗蘭克法,授權(quán)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化對(duì)證券欺詐的懲治。從對(duì)內(nèi)幕交易的輕罪認(rèn)定到重罪處罰,讓內(nèi)幕交易成本大幅提高,進(jìn)而有效遏制內(nèi)幕交易的發(fā)生。有分析人士表示,美國(guó)證監(jiān)會(huì)這么神速地發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為,這與其建立的一整套監(jiān)督管理機(jī)制有關(guān)。美國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局監(jiān)控、利益相關(guān)者報(bào)告和投資者教育等多種機(jī)制來(lái)確保內(nèi)幕交易無(wú)處可逃。此外,美國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的一整套數(shù)據(jù)庫(kù)可以對(duì)股票交易數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控,快速地鎖定內(nèi)幕交易行為。
  此外,2010年5月6日,道指在一夜之間最多暴跌超過(guò)千點(diǎn),創(chuàng)美國(guó)股市有史以來(lái)最大單日盤(pán)中跌幅。事后,以高速和龐大交易量著稱(chēng)的高頻交易被認(rèn)為是這起災(zāi)難的罪魁禍?zhǔn)?。此次崩盤(pán)事件引起了美國(guó)各界重視,美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)尋求限制高頻交易,美國(guó)證監(jiān)會(huì)隨后幾年發(fā)布了程序化交易市場(chǎng)接入規(guī)則和綜合審計(jì)跟蹤規(guī)則,提高了資本金監(jiān)管要求,實(shí)行流量控制,對(duì)不適當(dāng)行為采取暫停交易措施,以防暴跌一幕重演。


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