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與誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)的摘選
專(zhuān)欄:資本市場(chǎng) 誠(chéng)信為本
發(fā)布日期:2018-04-18
閱讀量:33756
作者:佚名
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  為深入貫切落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)誠(chéng)信建設(shè)的重要部署,進(jìn)一步提高資本市場(chǎng)參與主體的誠(chéng)信建設(shè),優(yōu)化市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境,根據(jù)證監(jiān)會(huì)辦公廳《關(guān)于集中開(kāi)展資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)宣傳活動(dòng)的通知》(證監(jiān)辦發(fā)【2015】63號(hào))要求,在公司范圍內(nèi)開(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)宣傳活動(dòng)?! ¢_(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)宣傳活動(dòng),是資本市場(chǎng)貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神、國(guó)務(wù)院社會(huì)信用體系建設(shè)相關(guān)部署的重大舉措,也是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)的重要方面?! ∫韵聻閲?guó)家...

  為深入貫切落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)誠(chéng)信建設(shè)的重要部署,進(jìn)一步提高資本市場(chǎng)參與主體的誠(chéng)信建設(shè),優(yōu)化市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境,根據(jù)證監(jiān)會(huì)辦公廳《關(guān)于集中開(kāi)展資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)宣傳活動(dòng)的通知》(證監(jiān)辦發(fā)【2015】63號(hào))要求,在公司范圍內(nèi)開(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)宣傳活動(dòng)。
  開(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)宣傳活動(dòng),是資本市場(chǎng)貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神、國(guó)務(wù)院社會(huì)信用體系建設(shè)相關(guān)部署的重大舉措,也是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)的重要方面。
  以下為國(guó)家和證券監(jiān)管部門(mén)近年來(lái)加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)、強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管約束的相關(guān)政策法規(guī)的摘選:
  一、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》
第一條 為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)誠(chéng)信檔案),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。
第三條 記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息的界定、采集與管理,誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢(xún),誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)等,適用本辦法。
第四條 公民(自然人)、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠(chéng)實(shí)信用行為。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng),實(shí)施誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和國(guó)務(wù)院其他部門(mén)、地方政府、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織建立誠(chéng)信監(jiān)督合作機(jī)制,實(shí)施誠(chéng)信信息共享,推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。
  二、《證券法》
第四節(jié) 禁止的交易行為
第七十三條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
第七十四條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第七十五條 證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息,為內(nèi)幕信息。
  下列信息皆屬內(nèi)幕信息:
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;
(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
第七十六條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份,本法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):
(一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;
(二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;
(三)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;
(四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七十八條 禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)。
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀(guān),禁止誤導(dǎo)。
第七十九條 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為:
(一)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;
(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;
(三)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;
(四)未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;
(五)為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
(六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(七)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,損害客戶(hù)利益的行為。
欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。
第八十一條 依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市。
第八十二條 禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。
第八十三條 國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票,必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。


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